成立不到一年,迷你基金清盘潮涌来

作者: 股票基金  发布:2019-08-01

摘要:公募基金清盘已不鲜见,自2014年9月首只主动清盘基金以来,累计已有36只公募基金终止合同。不过近日华夏基金旗下两只ETF产品的清盘,则显得较为特别,一方面是ETF,另一方面则是因为触发了发起式基金合同中的条款,自动触发清盘。 同时触发清盘 华夏基金旗下...

成立不到一年 “私转公”之后首只基金即面临清盘风险

  公募基金清盘已不鲜见,自2014年9月首只主动清盘基金以来,累计已有36只公募基金终止合同。不过近日华夏基金旗下两只ETF产品的清盘,则显得较为特别,一方面是ETF,另一方面则是因为触发了发起式基金合同中的条款,自动触发清盘。

每经记者 黄小聪

  同时触发清盘

近日,凯石基金公告,旗下的凯石淳行业精选混合已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。

  华夏基金旗下的华夏材料ETF(510620)和华夏能源ETF(510610)两只ETF,同时于3月28日清盘。此举开创了2016年公募基金清盘先例,也开启了ETF产品自动终止之先河。

记者注意到,该产品是凯石基金"私转公"之后的首只公募产品,如今成立时间还不满一年,就已经面临着清盘的风险。

  华夏材料ETF、华夏能源ETF的基金合同自2013年3月28日起生效,至2016年3月28日正届满3年。根据相关法规和合同规定,基金合同生效之日起3年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止。

不满一年即面临清盘风险

  数据显示,华夏材料ETF(510620)截至3月28日的净值为0.9921元,份额才2200万份;华夏能源ETF(510610) 截至3月28日的净值为0.7663元,份额4100万份。据此计算出两只ETF基金对应的资产净值分别才2182.62万元和3141.83万元,均未达到最后一天基金资产净值不低于2亿元的最低要求。

具体先从公告来看,凯石基金表示:截至2019年6月6日,凯石淳行业精选混合连续40个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。

  这两只ETF基金可能触发清盘的风险提示,其实早在今年3月初就已出现。

根据《基金合同》的规定,《基金合同》生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当根据基金合同约定进入清算程序并终止基金合同,而无需召开基金份额持有人大会。

  3月5日,华夏基金通过官网发布提示公告称,根据基金的资产规模状况和近期市场情况,能源行业(510610)、材料行业(510620)有可能触发上述基金合同终止情形,为保护基金份额持有人利益,基金管理人华夏基金特将相关情况进行提示:

公告还提示,若出现基金合同终止的情形,基金管理人将根据相关法律法规的规定和《基金合同》的约定成立基金财产清算小组,履行基金财产清算程序。也就是说,如果再过20个工作日,该基金资产净值依然低于5000万元的话,该基金将触发合同终止,进入清算程序。

  一、若截至今年3月28日,能源行业、材料行业的基金资产净值低于2亿元,基金合同将自动终止。自今年3月29日起,上述两只基金进入基金财产清算程序,不再办理申购、赎回、二级市场交易等业务。投资者在基金合同终止前可办理相关业务时间提交的申购、赎回、二级市场交易等业务申请,仍将按照交易所、登记公司、基金合同的约定办理;

值得一提的是,该产品是凯石基金"私转公"之后发行的首只公募基金,成立于2018年7月19日,至今还不满一年,成立时的规模约为3.4亿元,募集有效认购总户数为4494户。

  二、若基金合同终止,基金管理人将根据相关法律法规、基金合同等规定成立基金财产清算组,履行基金财产清算程序。基金管理人将按照上交所的规定申请办理能源行业、材料行业的终止上市等事宜;

不过成立之后,该基金成立之后的规模下降也比较快,成立之后的首份季报显示,截至2018年9月底,该基金规模已经下滑至2.26亿份,其中"机构1"持有的份额占比为44.34%。

  三、风险提示:若基金合同终止,投资者将无法正常申赎和交易,基金财产将在基金财产清算组履行完毕清算程序后进行分配。基金合同终止前,敬请投资者注意投资风险,并提请参与二级市场交易的投资者关注折溢价风险,妥善做好投资安排。

而到了今年1季度末,规模更是直接下滑到了0.5亿份,"机构1"也在今年一季度选择了全部赎回。

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