基金大佬伤不起,盘点老鼠仓获刑基金经理

作者: 股票基金  发布:2019-10-29

摘要:有人的地方,就有江湖;有江湖的地方,就有传奇与神秘。私奔、离职、 老鼠仓 、病逝2011年, 基金 大佬们给我们带来了太多的意外。他们是最公开的、最核心的专业投资人,他们的一举一动足以在市场中掀起一阵惊涛骇浪。今日,编者整理2011年基金大佬们最具争...

  中新网11月25日电(证券频道 程春雨)综合报道,明星基金经理李旭利“老鼠仓”案开庭审理结束逾5个月后,法院在11月23日作出宣判,判决李旭利罪名成立,判处有期徒刑4年,罚金1800万。至此,李旭利成为国内基金业领刑第三人,也是目前因老鼠仓被判刑罚最高的基金经理。

  有人的地方,就有江湖;有江湖的地方,就有传奇与神秘。私奔、离职、老鼠仓、病逝……2011年,基金大佬们给我们带来了太多的意外。他们是最公开的、最核心的专业投资人,他们的一举一动足以在市场中掀起一阵惊涛骇浪。今日,编者整理2011年基金大佬们最具争议的大事件,让我们回顾基金大佬们如何度过这个不平凡的2011。

  李旭利获刑4年 目前老鼠仓基金经理中获刑最高

  关键词一:私奔

  11月23日,李旭利涉嫌利用未公开信息交易非法获利一案下午在上海市第一中级人民法院开庭宣判。现场判决李旭利利用未公开信息交易罪名成立,判处有期徒刑4年,罚金1800万人民币。同时,其违法所得一千余万予以追缴。

  私募大佬王功权为爱私奔

  李旭利因此成为基金业证券违法人员获刑最重的人,也是第三位基金业的获刑者。公开信息显示,目前已定性为基金经理“老鼠仓”的9人之中,李旭利获利最大。去年以来,被判刑的基金经理已有两位,分别是原光大保德信基金公司许春茂和原长城基金公司韩刚,分别被判处有期徒刑三年、一年。韩刚为基金经理老鼠仓获刑第一人。

  知名投资人王功权5月16日深夜突然宣布“放弃一切,和王琴私奔了”.王功权此举引发数十万粉丝围观,毁誉参半,“私奔”一词成为2011年网络热语,王功权也获称“私奔帝”.

  此前在6月12日庭审中,李旭利出人意料的当庭翻供,其代理律师还为他做了无罪辩护。中国广播网报道称,李旭利表示09年涨得最好是煤炭股和地产股,稍微有点常识的人也不会买银行股做老鼠仓。根据公诉人指控,李旭利在2009年4月7日,在交银施罗德公司旗下基金股票交易信息尚未披露前,指令某证券营业部总经理李志军,在李旭利实际控制的证券账户内,购买了工行和建行股票,交易累计成交金额达到约5226.4万元,获利总额约为1071.6万元。李旭利在最后陈词中表示,这件事情中他既不是完全无辜的,也不是主观故意。

  随后,网友迅速八卦出私募大佬的私奔对象王琴。经过查找,王琴是江苏中孚投资有限公司创始人。经搜索,王功权与王琴在微博中多有互动。至此,王功权私奔对象王琴的真实身份已呼之欲出。

  案例具有里程碑意义 老鼠仓成基金法修订焦点

  就在王功权被推上舆论的风口浪尖时,“私奔门”的结局却在人们意料之外:6月27日凌晨3点05分,王功权发布微薄表示:“再尴尬的事情也要面对。王琴建议并送我回到北京处理家里事情。目前我在家。”这场私奔闹剧最终收场。

  中华工商时报今年6月21日发表的评论文章认为,“明星基金经理”从神话走向了笑话,的确让人感慨万千。从舆论角度而言,媒体关注分为两类:有关注“人性细节”的,通过梳理其职场历程,从人性角度来分析其为什么走到这一步。更有媒体从法律制度层面入手,来讨论其指令买卖股票行为的法律责任问题、此类案件中的举证难问题,是否适用“举证责任倒置”问题等。在我看来,在证监会严厉打击内幕交易的背景之下,在投资者法律意识、权利保护意识逐步苏醒的今天,李案最终的结果恐怕会超过此前公众预期而成为一个极具标志性意义的里程碑。

  关键词二:离职

  京华时报[微博]的评论文章指出,李旭利“老鼠仓”案之所以受到市场的广泛关注,不仅是因为李旭利曾是明星基金经理,也不仅是因为该案三次推迟开庭,更是因为此案涉案金额巨大、当事人获利丰厚。必须建立两条腿走路的机制,在严厉打击基金“老鼠仓”的同时,启动针对“老鼠仓”的民事索赔机制。

  基金一哥屡屡曝离职

  今年10月份,十一届全国人大常委会第二十九次会议对《中华人民共和国证券投资基金法(修订草案)》进行第二次审议。据悉,新的草案对基金管理人、私募基金、公募基金等五大方面进行了修订。广州日报报道称,据权威网站调查显示,绝大多数投资者支持修改“基金法”,而“杜绝老鼠仓问题”则是投资者最关注的“基金法”修改内容。

  9月份沪深股指破位下跌,“公募一哥”王亚伟管理的华夏大盘与华夏策略9月份的月度跌幅均超过12%,对此,坊间有人称,可能是王亚伟将“走人”无心操盘所致。

  证监会打击力度日趋严厉 保护投资者合法权益

  实际上,今年以来,基金界业绩“三冠王”王亚伟从华夏基金离职的传言四起,早已引起了各方关注。9月18日,更是有媒体报道称,华夏基金总经理范勇宏、副总经理王亚伟双双递出辞职报告,已被证监会驳回。9月19日,证监会和华夏基金方面双双出面澄清,终于让让相关谣言告一段落。

  从几年前的唐建、王黎敏、张野案到刘海、韩刚、涂强案,再到最近的李旭利、许春茂、黄林案,监管机构对老鼠仓的打击一直保持高压态势。而韩刚开始基金经理老鼠仓获刑1年到李旭利获刑4年。监管机构对市场违法违规打击力度明显日趋严厉。据了解,今年1至8月证监会已受理内幕交易、市场操纵等违法违规案件线索291起,是去年同期的1.8倍,新增案件调查232件,是去年同期新增案件总量的1.9倍。

  债基大佬曾刚辞别华富

  11月16日,证监会党委书记、主席郭树清主持召开党委中心组(扩大)会议上表示,加强监管、放松管制,不断探索有利于市场主体创新发展的内在机制。进一步推动完善税费结构,形成有利于创新创造的市场环境,不断提高市场运行效率。加强金融监管,就是要继续加强市场法治建设,打击内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等违法犯罪行为,维护市场“三公”原则,保护投资者合法权益。

  11月2日,华富基金公告曾刚离职。现年40岁的曾刚,被视为国内公募基金中最牛的两个债券基金经理。

  新闻资料》》

  坊间传闻,曾刚离开华富基金之后将加盟上海一家规模居前的基金公司,更有知情人士表示或将去富国基金担任固定收益部副总监。但据了解,曾刚本人表示目前尚未确定去向,但不会离开上海。

  前两例基金经理“老鼠仓”获刑案例回顾:

  据悉,曾刚所管理的基金份额占到华富基金公司全部份额近四成。在华富基金的客户中,有相当部分是对其投信任票的机构。而当明星基金经理离去,华富基金不可避免地将面对人才流失后的阵痛,以及投资人对于业绩和团队的信任危机。

  韩刚:基金业老鼠仓获刑第一人

  美女经理陈欣辞职

  2009年1月-8月,韩刚在担任长城基金管理有限公司[微博]久富证券投资基金经理一职期间,利用其职务便利获得的非公开信息,与其妻史某、其母李某共同操作其亲属账户,先于或同步于其管理的基金多次买卖相同个股共15只,非法获利303274.46元。

  6月4日,银河基金发布公告称,银河行业优选股票型基金原基金经理陈欣因个人原因离职,该基金由成胜继续管理。有消息人士称,陈欣的离职或与其几近垫底的业绩有莫大的关系。

  对于这一“老鼠仓”,证监会依法取消了韩刚基金从业资格,认定其为市场禁入者,终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

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